本書在“雙碳”目標(biāo)下，基于煤炭產(chǎn)業(yè)價值鏈分工地位、技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)、煤電供應(yīng)鏈生態(tài)效率三個維度，論述了運用投入產(chǎn)出模型、計量經(jīng)濟(jì)方法、效率評價方法等有效解決煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新發(fā)展及供應(yīng)鏈協(xié)同問題的研究過程與方法，對煤炭富集地區(qū)和典型煤炭企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級實踐具有重要的理論指導(dǎo)意義。
本書可供企事業(yè)單位產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)、供應(yīng)鏈管理、企業(yè)生態(tài)化與低碳治理等領(lǐng)域研究人員參考使用，也可作為相關(guān)領(lǐng)域研究生的學(xué)習(xí)參考書。

我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展離不開能源的使用和消耗，煤炭產(chǎn)業(yè)作為我國能源支柱性產(chǎn)業(yè)，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。煤炭屬于不可再生和高碳化資源，在“雙碳”目標(biāo)下，煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、煤炭資源高效清潔利用、煤電供應(yīng)鏈對生態(tài)環(huán)境影響等問題再次成為學(xué)術(shù)界研究的熱點。傳統(tǒng)煤炭產(chǎn)業(yè)的集中度低、工藝技術(shù)落后，煤炭資源的過度開采和不當(dāng)使用導(dǎo)致了煤炭資源枯竭、環(huán)境污染嚴(yán)重等一系列問題，傳統(tǒng)煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式已經(jīng)不能滿足新時代下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。本書分三個篇章對煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題展開研究。
第1篇基于國家價值鏈即以國內(nèi)本土市場需求為基礎(chǔ)，利用本土資源供給、生產(chǎn)加工以及運輸配送等價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)形成的國內(nèi)價值網(wǎng)絡(luò)體系，研究煤炭產(chǎn)業(yè)在國家價值鏈視角下的產(chǎn)業(yè)升級，具體分析煤炭產(chǎn)業(yè)在國家價值鏈的分工位置以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度。在實現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)價值鏈升級的過程中，需要以煤炭企業(yè)為載體，由企業(yè)價值鏈的升級逐步帶動產(chǎn)業(yè)價值鏈的升級。
第2篇基于技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)，從R&D投入和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)兩個角度，測算分析了煤炭與其他產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)，進(jìn)而得到與煤炭產(chǎn)業(yè)相互溢出效應(yīng)均明顯的產(chǎn)業(yè)，從中選取具有代表性的龍頭企業(yè)，具體分析企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)。 
第3篇以產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)、煤電供應(yīng)鏈等理論為研究基礎(chǔ)，構(gòu)建煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率測度指標(biāo)，利用DEA三階段模型對生態(tài)效率進(jìn)行研究，并與煤電供應(yīng)鏈上游煤炭供應(yīng)部門、中游發(fā)電企業(yè)及電網(wǎng)公司和下游電力終端用戶三個子系統(tǒng)進(jìn)行耦合分析，提出煤電供應(yīng)鏈與生態(tài)良性發(fā)展的對策建議。
本書是研究團(tuán)隊近幾年關(guān)于煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究成果的部分體現(xiàn)，本書的出版獲得國家自然科學(xué)基金應(yīng)急管理項目“煤基全產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)稅的收入分配效應(yīng)測度與結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究”（批準(zhǔn)號：71640032）、國家自然科學(xué)地區(qū)基金項目“復(fù)雜產(chǎn)業(yè)循環(huán)中煤基投入產(chǎn)出網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)分割特征及技術(shù)溢出機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號：72264029）、內(nèi)蒙古自然科學(xué)基金項目“供需兩側(cè)煤炭產(chǎn)業(yè)國家價值鏈位置測度與內(nèi)生增長動力研究”（批準(zhǔn)號：2020MS07019）、內(nèi)蒙古自然科學(xué)基金項目“綠色技術(shù)溢出對煤基供應(yīng)鏈碳排放強(qiáng)度的影響機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號：2022MS07011）、內(nèi)蒙古自治區(qū)“草原英才”項目（批準(zhǔn)號：CYYC11020）、內(nèi)蒙古自治區(qū)高等學(xué)校人文社會科學(xué)重點研究基地“內(nèi)蒙古互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)研究中心”、內(nèi)蒙古自治區(qū)高等學(xué)校人文社會科學(xué)重點研究基地“內(nèi)蒙古現(xiàn)代物流與供應(yīng)鏈管理研究中心”、內(nèi)蒙古優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科團(tuán)隊等資助，在此表示感謝。同時，感謝內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，感謝研究生張勃陽、高甜甜、張茜、周艷杰、劉歡、張思雨、李世維對研究項目及研究團(tuán)隊的重要貢獻(xiàn)，感謝研究生楊延雨、孫娜、王慧芳、陳爍、陳越、谷曉旭、谷亞輝以及本科生李明達(dá)等認(rèn)真負(fù)責(zé)地收集整理資料以及分析校對數(shù)據(jù)。由于作者的水平有限，著作中難免有疏漏之處，懇請廣大讀者批評指正。

韓麗萍
2022年10月10日

第1篇 基于價值鏈分工地位的煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級
第1章　緒論 2
1.1　研究背景及意義 2
1.1.1　研究背景 2
1.1.2　研究意義 3
1.2　相關(guān)文獻(xiàn)綜述 3
1.2.1　有關(guān)價值鏈理論的相關(guān)文獻(xiàn) 3
1.2.2　煤炭產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)文獻(xiàn) 6
1.2.3　文獻(xiàn)評述 7
1.3　研究方法與研究內(nèi)容 7
1.3.1　研究方法 7
1.3.2　研究內(nèi)容 7
1.3.3　研究框架 8
1.4　創(chuàng)新點 10

第2章　相關(guān)概念與理論基礎(chǔ) 11
2.1　價值鏈理論的發(fā)展歷程 11
2.2　產(chǎn)業(yè)升級理論 12
2.3　產(chǎn)業(yè)價值鏈與企業(yè)價值鏈的升級聯(lián)系 13
2.4　煤炭產(chǎn)業(yè)價值鏈與煤炭企業(yè)價值鏈的定義 13
2.5　煤炭產(chǎn)業(yè)價值鏈 14
2.5.1　煤炭產(chǎn)業(yè)價值鏈的價值分布 14
2.5.2　煤炭產(chǎn)業(yè)價值鏈升級 15

第3章　蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及困境 17
3.1　煤炭產(chǎn)業(yè)的特征 18
3.2　蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 18
3.3　蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展面臨的困境 19
3.3.1　煤炭資源減少，綜合利用率低 20
3.3.2　產(chǎn)業(yè)集中度低，工藝技術(shù)落后 20
3.3.3　產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，產(chǎn)業(yè)鏈條短 20

第4章　蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)價值鏈的分工位置分析 21
4.1　模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源 21
4.1.1　上、下游度指數(shù) 21
4.1.2　數(shù)據(jù)來源與處理 24
4.2　蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)嵌入產(chǎn)出供給鏈的位置 25
4.2.1　產(chǎn)業(yè)排名分析 25
4.2.2　指數(shù)變化分析 25
4.3　蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)嵌入投入需求鏈的位置 26
4.3.1　產(chǎn)業(yè)排名分析 27
4.3.2　指數(shù)變化分析 27

第5章　蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)及分工位置變化因素分析 29
5.1　模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理 29
5.2　產(chǎn)出供給產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角 30
5.3　投入需求產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角 31
5.4　蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)分工位置變化因素分析 32
5.4.1　產(chǎn)出供給視角分析 32
5.4.2　投入需求視角分析 33

第6章　煤炭企業(yè)價值鏈升級——以中國神華為例 34
6.1　中國神華簡介 34
6.1.1　公司基本情況 34
6.1.2　中國神華一體化運營模式下各板塊業(yè)務(wù)分析 35
6.2　中國神華企業(yè)價值鏈升級 37
6.2.1　中國神華企業(yè)價值鏈的復(fù)合式延伸 37
6.2.2　中國神華企業(yè)價值鏈升級的效果評價 40
6.3　中國神華企業(yè)價值鏈升級成果 42
6.3.1　加大對煤炭資源的整合，實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 42
6.3.2　持續(xù)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)價值鏈的延伸 42
6.3.3　通過相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的重組，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的多元化發(fā)展 43
6.3.4　建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的聚集發(fā)展 43

第7章　基于價值鏈分工的煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對策 44
7. 1　宏觀層面 44
7.1.1　轉(zhuǎn)變政府職能，加強(qiáng)蒙晉陜煤炭產(chǎn)業(yè)區(qū)域整合 44
7.1.2　強(qiáng)化體制改革，實現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)價值鏈的復(fù)合式延伸 45
7. 2　微觀層面 45
7.2.1　發(fā)展大型煤炭國有企業(yè)，實現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 45
7.2.2　優(yōu)化組織管理，促進(jìn)中小型企業(yè)的整合 45
7. 3　要素層面 46
7.3.1　提高創(chuàng)新能力，發(fā)展核心技術(shù) 46
7.3.2　引進(jìn)專業(yè)人才，培育復(fù)合型人才 46


第2篇 基于技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級
第8章　緒論 48
8.1　研究背景及意義 48
8.1.1　研究背景 48
8.1.2　研究意義 49
8.2　相關(guān)文獻(xiàn)綜述 49
8.2.1　R&D 投入與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系 49
8.2.2　基于R&D 投入的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng) 50
8.2.3　工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新溢出效應(yīng) 52
8.2.4　企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng) 53
8.2.5　文獻(xiàn)評述 53
8.3　研究方法與研究內(nèi)容 54
8.3.1　研究方法 54
8.3.2　研究內(nèi)容 54
8.3.3　研究框架 55
8.4　創(chuàng)新點 57

第9章　相關(guān)概念與理論基礎(chǔ) 58
9.1　R&D 含義與特征 58
9.1.1　R&D 含義 58
9.1.2　R&D 特征 59
9.2　技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)機(jī)制 59
9.2.1　技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的動力機(jī)制 59
9.2.2　技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制 61
9.3　協(xié)同創(chuàng)新理論 62
9.4　投入產(chǎn)出理論 63
9.5　“投入-產(chǎn)出”技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)模型 65
9.6　本章小結(jié) 67

第10章　中國煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及存在的問題 68
10.1　煤炭產(chǎn)業(yè)的地位 68
10.1.1　煤炭產(chǎn)業(yè)的能源消費地位 68
10.1.2　煤炭產(chǎn)業(yè)的國民經(jīng)濟(jì)地位 69
10.2　煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀 70
10.3　煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題 71
10.3.1　技術(shù)創(chuàng)新投入分析 71
10.3.2　技術(shù)創(chuàng)新水平分析 72
10.3.3　煤炭企業(yè)競爭格局分析 73
10.4　本章小結(jié) 74

第11章　基于R&D 投入的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)分析 75
11.1　問題提出 75
11.2　模型設(shè)立 75
11.2.1　產(chǎn)業(yè)間后向流量系數(shù)矩陣及受益者效應(yīng) 75
11.2.2　產(chǎn)業(yè)間前向流量系數(shù)矩陣及貢獻(xiàn)者效應(yīng) 76
11.3　數(shù)據(jù)來源與處理 76
11.4　基于R&D 投入技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)測算 79
11.4.1　基于R&D 投入整體技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng) 79
11.4.2　溢出效應(yīng)的影響因素分析 80
11.4.3　基于R&D 投入細(xì)分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng) 81
11.5　本章小結(jié) 82

第12章　基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)分析 84
12.1　問題提出 84
12.2　模型設(shè)立 84
12.2.1　工藝創(chuàng)新溢出效應(yīng)模型 85
12.2.2　產(chǎn)品創(chuàng)新溢出效應(yīng)模型 85
12.3　數(shù)據(jù)來源與處理 86
12.4　基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)測算 87
12.4.1　工藝創(chuàng)新溢出效應(yīng)測算分析 87
12.4.2　產(chǎn)品創(chuàng)新溢出效應(yīng)測算分析 89
12.5　本章小結(jié) 91

第13章　關(guān)聯(lián)樣本企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)分析 93
13.1　問題提出 93
13.2　模型設(shè)立及相關(guān)系數(shù)的選擇 93
13.3　數(shù)據(jù)來源與處理 94
13.4　實證分析過程 95
13.4.1　企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新溢出網(wǎng)絡(luò)分析 95
13.4.2　企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新溢出系數(shù)測算 98
13.4.3　樣本煤炭企業(yè)的對比分析 99
13.5　本章小結(jié) 100

第14章　基于技術(shù)溢出的煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對策 102
14.1　企業(yè)自身方面 102
14.1.1　提高企業(yè)自身創(chuàng)新意識 102
14.1.2　注重技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進(jìn) 103
14.1.3　提高技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費的投入 103
14.2　協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展方面 104
14.2.1　內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新溢出 105
14.2.2　產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新溢出 105
14.2.3　政府支持促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新溢出 106


第3篇 基于生態(tài)效率的煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級
第15章　緒論 108
15.1　研究背景及研究意義 108
15.1.1　研究背景 108
15.1.2　研究意義 108
15.2　國內(nèi)外研究進(jìn)展 109
15.2.1　生態(tài)效率研究 109
15.2.2　煤電供應(yīng)鏈研究 111
15.2.3　煤電供應(yīng)鏈與生態(tài)效率關(guān)系研究 112
15.2.4　文獻(xiàn)評述 112
15.3　研究內(nèi)容與研究方法 113
15.3.1　研究內(nèi)容 113
15.3.2　研究方法 114
15.3.3　研究框架 115
15.4　創(chuàng)新點 116

第16章　相關(guān)概念與理論基礎(chǔ) 117
16.1　相關(guān)概念界定 117
16.1.1　煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率 117
16.1.2　煤電供應(yīng)鏈 118
16.2　相關(guān)理論基礎(chǔ) 119
16.2.1　產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展理論 119
16.2.2　生態(tài)效率與可持續(xù)發(fā)展理論 120
16.2.3　耦合協(xié)調(diào)理論 120
16.3　生態(tài)效率評價方法選擇 121
16.3.1　DEA 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 121
16.3.2　隨機(jī)前沿分析 121
16.3.3　生態(tài)效率方法的選擇 122
16.4　本章小結(jié) 122

第17章　煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境與煤電供應(yīng)鏈現(xiàn)狀分析 124
17.1　煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀 124
17.1.1　污染排放 124
17.1.2　資源消耗 127
17.2　煤電供應(yīng)鏈現(xiàn)狀 127
17.2.1　煤炭供應(yīng)部門 127
17.2.2　發(fā)電企業(yè)及電網(wǎng)公司 129
17.2.3　電力終端客戶 129
17.2.4　煤電供應(yīng)鏈供需平衡分析 131
17.3　本章小結(jié) 132

第18章　煤電產(chǎn)業(yè)生態(tài)效率測算 133
18.1　生態(tài)效率的測算方法 133
18.1.1　指標(biāo)體系的建立 133
18.1.2　數(shù)據(jù)來源 134
18.1.3　模型的建立 134
18.2　生態(tài)效率的評價 136
18.2.1　第一階段DEA 實證結(jié)果分析 136
18.2.2　第二階段SFA 實證結(jié)果分析 137
18.2.3　第三階段DEA 實證結(jié)果分析 138
18.3　本章小結(jié) 139

第19章　生態(tài)效率與煤電供應(yīng)鏈耦合關(guān)系的實證研究 140
19.1　指標(biāo)體系及數(shù)據(jù)來源 140
19.1.1　煤電供應(yīng)鏈系統(tǒng)評價指標(biāo)體系構(gòu)建 140
19.1.2　數(shù)據(jù)來源 141
19.2　指標(biāo)體系權(quán)重確定及耦合協(xié)調(diào)模型構(gòu)建 142
19.2.1　權(quán)重計算方法 142
19.2.2　耦合協(xié)調(diào)模型構(gòu)建 143
19.3　耦合協(xié)調(diào)發(fā)展測算分析及預(yù)測 144
19.3.1　綜合發(fā)展水平評價 144
19.3.2　耦合協(xié)調(diào)度C 值分析 146
19.3.3　耦合協(xié)調(diào)度T 值分析 147
19.3.4　耦合協(xié)調(diào)度D 值分析 148
19.4　本章小結(jié) 151

第20章　生態(tài)效率與煤電供應(yīng)鏈耦合協(xié)調(diào)影響因素分析 152
20.1　變量選取 152
20.1.1　數(shù)據(jù)來源 152
20.1.2　變量選取 152
20.2　模型介紹 154
20.2.1　面板模型 154
20.2.2　檢驗方法 155
20.2.3　面板模型的選擇 156
20.3　影響因素分析 156
20.3.1　煤炭供應(yīng)部門 156
20.3.2　發(fā)電企業(yè)及電網(wǎng)公司 157
20.3.3　電力終端用戶 159
20.3.4　煤電產(chǎn)業(yè) 160
20.4　本章小結(jié) 161

第21章　基于生態(tài)效率的煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對策 162
21.1　煤電供應(yīng)鏈角度 162
21.1.1　提高技術(shù)創(chuàng)新 162
21.1.2　優(yōu)化能源結(jié)構(gòu) 163
21.1.3　調(diào)整基礎(chǔ)規(guī)模 164
21.1.4　提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 164
21.2　生態(tài)角度 165
21.2.1　加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管 165
21.2.2　提高環(huán)保意識 165
21.2.3　加強(qiáng)政府支持力度 166


附錄1　煤炭產(chǎn)業(yè)的前向溢出效應(yīng)流量矩陣列（10- 3） 167

附錄2　煤炭產(chǎn)業(yè)的后向溢出效應(yīng)流量矩陣列（10- 3） 168

附錄3　2017 年平減后煤炭產(chǎn)業(yè)費用投入總的溢出效應(yīng)流量矩陣列（10- 3） 169

附錄4　2015—2019 年第一階段DEA 實證結(jié)果 170

附錄5　2015—2019 年第二階段SFA 實證結(jié)果 171

附錄6　2015—2019 年第三階段DEA 實證結(jié)果 173

附錄7　2015—2019 年煤電供應(yīng)鏈各階段綜合發(fā)展水平結(jié)果 174

參考文獻(xiàn) 176